零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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