金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外(wài)电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原则和(hé)具体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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