零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fē千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么i)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shō千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么u)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么