零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá自旋量子数计算公式自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算各符号含义，自旋量子数如何计算)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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