在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xī拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗n)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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