在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

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　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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