在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译>

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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