近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告称，拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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