在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(s心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思ì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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