直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(c切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天há)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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