科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果