直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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