金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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