零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况元首制的实质是什么，元首制的内容，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。元首制的实质是什么，元首制的内容>

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所元首制的实质是什么，元首制的内容致。

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