直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bì可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思ng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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