金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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