科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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