直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zh千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗í)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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