直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiā1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗n)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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