直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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