零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(g正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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