科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二遭天谴什么意思，天谴什么意思解释人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4遭天谴什么意思，天谴什么意思解释月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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