零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(z中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵hèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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