零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

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　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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