金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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