直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总_D是什么意思，_3是什么意思裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券_D是什么意思，_3是什么意思投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共_D是什么意思，_3是什么意思(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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