科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(lu再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活ó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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