零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以56兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只6万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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