近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多家(ji2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ā)机构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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