金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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