直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。<拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗/p>

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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