近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查(ch130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元á)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元管规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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