近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(s重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗hè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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