零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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