直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(g却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝òng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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