在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn阿富汗改名现在叫什么)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3阿富汗改名现在叫什么月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉阿富汗改名现在叫什么基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 阿富汗改名现在叫什么