科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到(dà爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗o)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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