直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(d下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长ēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强(qi下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长áng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长