为了(le)让自(zì)己(jǐ)的(de)限售股解禁后能获得好的回报(bào)，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的股(gǔ)票价格(gé)，然(rán)后(hòu)高位(wèi)出货。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发(fā)市场关注(zhù)。时为新美星(xīng)董事长何德(dé富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)平和(hé)其配偶黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美星进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司股(gǔ)价，以(yǐ)便后(hòu)续自(zì)己减持获(huò)利。蒋维(wéi)跟毛明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资金优(yōu)势、持股(gǔ)优势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信(xìn)息披(pī)露违法(fǎ)违(wéi)规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信息，新美(měi)星(xīng)董事长、法定代(dài)表人、实际控制(zhì)人何德平和他的妻(qī)子(zi)黄秀(xiù)芳当时向时任(rèn)独墅(shù)湖文化传(chuán)播(bō)有限公司董事长蒋维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们所(suǒ)掌控的上(shàng)海海得泽广投(tóu)资管理中心（普通合伙）（简称(chēng)海得泽广）减持(chí)“新美星”所得(dé)。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的是，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)，以便何德(dé)平(píng)所持“新(xīn)美星”限(xiàn)售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能(néng)够(gòu)获得(dé)好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在(zài)收(shōu)到保证金后(hòu)，即开始利用控(kòng)制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他市场资金(jīn)在二级市场买(mǎi)入并(bìng)交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还(hái)找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共(gòng)同交易“新美星(xīng)”；在此期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利(lì)于两方交易(yì)决策，更好地共同(tóng)抬高(gāo)“新(xīn)美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势(shì)，连续集中(zhōng)交易(yì)“新美星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来(lái)看看(kàn)，蒋维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)，控制35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价(jià)，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新(xīn)美星”，申买量占市场申买量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申卖量(liàng)比(bǐ)例(lì)超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户(hù)组持股总数(shù)占(zhàn)总股本(běn)比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日(rì)开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和(hé)持(chí)股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入(rù)“新美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交排名(míng)第一，至20富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位19年2月(yuè)28日期末持股量为期(qī)初(chū)持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第(dì)二(èr)阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量(liàng)较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账户组(zǔ)有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至(zhì)3月(yuè)6日，以不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账(zhàng)户组同(tóng)期申买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌(diē)13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期(qī)间(jiān)，涉案账户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉抬和对(duì)倒，并反向卖出(chū)获利的(de)行(xíng)为。经测算，扣(kòu)除佣金和相(xiāng)关税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托(tuō)理财(cái)、而非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会不予采(cǎi)纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关(guān)于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第二(èr)，在案证据(jù)不足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵(zòng)股价(jià)，一是“市值(zhí)管理”不等同(tóng)于(yú)“操(cāo)纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股(gǔ)价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人讨论(lùn)交易新美(měi)星的情(qíng)况(kuàng)告知黄秀芳或(huò)何德平(píng)，涉案股东名册(cè)并非黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过(guò)股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与毛明(míng)土、李传武就各自(zì)账户(hù)交易新美星(xīng)的盈亏分配进行约(yuē)定；五(wǔ)是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋(jiǎng)维账户(hù)组(zǔ)，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明土账户组、李传武账(zhàng)户组交易行为承担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年(nián)11月25日询问笔录(lù)的合(hé)法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款(kuǎn)项不知情、未(wèi)参(cān)与，且何(hé)德(dé)平(píng)与黄秀芳系(xì)独立法律(lǜ)主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推(tuī)定或认(rèn)定另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的(de)代理人(rén)也就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户的(de)控(kòng)制(zhì)关(guān)系(xì)、委托(tuō)理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会(huì)回(huí)应，经复核(hé)，对当事人(rén)及其代(dài)理(lǐ)人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本(běn)案为(wèi)多(duō)个主(zhǔ)体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)资金作为保(bǎo)证(zhèng)金，委托其通过二级(jí)市场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行(xíng)为的实质是操(cāo)纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案证据可以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武有共(gòng)同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价(jià)的行动，属(shǔ)于共同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违法(fǎ)期间和责任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的账户(hù)交易“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋(móu)操纵起(qǐ)到一定程度锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛明土(tǔ)知(zhī)道蒋维(wéi)和上市公(gōng)司(sī)的(de)合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第七十七条第(dì)一项规(guī)定(dìng)，构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告(gào)并罚(fá)款

　　另外，关于何德平信(xìn)息(xī)披露(lù)违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行(xíng)政处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月(yuè)上市前(qián)，海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)夫妇(fù)持有公司80万股股份，占新美星上市时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该部分股票继(jì)续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海(hǎi)得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持(chí)完毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息(xī)披露违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提(tí)出(chū)：第一，海(hǎi)得泽(zé)广与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人(rén)不存在代持，涉案股份系海得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持(chí)，股份(fèn)减持(chí)决(jué)策由(yóu)海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽(zé)广将减持所得汇(huì)入黄秀(xiù)芳指定账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借(jiè)款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资者决(jué)策(cè)产生重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三，即便认定代持(chí)成(chéng)立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款(kuǎn)等事(shì)项(xiàng)，不参(cān)与、不知情，没有(yǒu)主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回(huí)应(yīng)，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资(zī)金流水(shuǐ)及(jí)相关银行(xíng)账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系(xì)，代持资金和减持所得(dé)系家庭共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有(yǒu)新美(měi)星股票。当(dāng)事人所提相关(guān)理由不具有事实和(hé)法律依据，不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上(shàng)市(shì)公司实际控制人，未如实告知(zhī)上(shàng)市(shì)公司上述持股情况，导致(zhì)新(xīn)美星在相关公告中(zhōng)均未(wèi)披(pī)露相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定，何(hé)德(dé)平的(de)行为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就信息披(pī)露(lù)违法行(xíng)为，对何(hé)德平(píng)给予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚(fá)款。

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