零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导p>

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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