金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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