昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证(zhè木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思ng)券期货交木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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