直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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