为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获(huò)得好的回报，上市(shì)公司董(dǒng)事长雇人拉抬自(zì)家的股票价格，然后(hòu)高(gāo)位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会(huì)网站披露了(le)一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注。时为(wèi)新美星董事(shì)长何德平(píng)和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维对新美星进(jìn)行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司(sī)股价，以便(biàn)后续自己(jǐ)减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋(móu)，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连(lián)续集中交易新(xīn)美星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合(hé)计(jì)盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自(zì)家(jiā)股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书(shū)披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代(dài)表人、实际控制人何德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他(tā)们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们(men)提供(gōng)资金的(de)目的(de)是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够获(huò)得(dé)好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开(kāi)始(shǐ)利用控制的证券账户并联合其他市场资金在(zài)二级市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了(le)两(liǎng)个(gè)帮手共(gòng)同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制各自筹得的(de)证(zhèng)券(quàn)账户、资金开(kāi)始与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新美星”；在(zài)此期(qī)间，主要由蒋维(wéi)与毛明(míng)土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利于(yú)两(liǎng)方(fāng)交易决策，更(gèng)好地共同抬(tái)高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披(pī)露的(de)信(xìn)息，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武控制“俞某(mǒu)华”等35个证券账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），交易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，利用资金(jīn)优(yōu)势(shì)、持股优势，连(lián)续集中交易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股(gǔ)票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗法获利近4800万(wàn)元

　　我们(men)具体来看(kàn)看，蒋维联(lián)合(hé)毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例(lì)超(chāo)20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的(de)交易(yì)日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总数占(zhàn)总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末(mò)持股(gǔ)量(liàng)为期(qī)初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉抬(tái)“新美星”，期末(mò)持(chí)股量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的(de)拉(lā)抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月(yuè)6日，以不低(dī)于卖(mài)一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新(xīn)美星(xīng)”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间，涉案账户(hù)组(zǔ)还(hái)多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对(duì)倒，并反(fǎn)向卖出获利的(de)行为。经测算，扣除佣金(jīn)和(hé)相关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出多(duō)点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以证明蒋维受何(hé)德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操(cāo)纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托(tuō)理(lǐ)财关系，而非操纵股(gǔ)价(jià)；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等(děng)人讨论(lùn)交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或(huò)何(hé)德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股(gǔ)东(dōng)名册；四(sì)是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就各自账户交易新美星(xīng)的盈亏分配进(jìn)行约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对(duì)毛明土账户组、李传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系(xì)独立法律主(zhǔ)体，即便(biàn)夫(fū)妻或一致行动人(rén)中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不应推(tuī)定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代理(lǐ)人也就是否合(hé)谋(móu)、部分账户的控制关(guān)系、委托理财(cái)关系等提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理人的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多(duō)个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式的(de)上(shàng)下游(yóu)衔接(jiē)、合作，共同完成的操(cāo)纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供(gōng)资金(jīn)作(zuò)为保证(zhèng)金(jīn)，委托其通过(guò)二级市场(chǎng)交易影(yǐng)响新美星(xīng)股价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与了本(běn)案行为(wèi)；上(shàng)述(shù)行为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)有(yǒu)共同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标(biāo)，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属(shǔ)于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客(kè)观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维(wéi)和(hé)上(shàng)市公司(sī)的合作(zuò)，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土(tǔ)和李传(chuán)武的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋各方视(shì)为一个整体，不(bù)区(qū)别对待各方(fāng)账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武上(shàng)述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十(shí)七条第(dì)一项(xiàng)规(guī)定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零三条所述的操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款(kuǎn)，其(qí)中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警(jǐng)告并罚(fá)款

　　另外(wài)，关(guān)于何德(dé)平信息披露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽(zé)广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司(sī)80万股股份(fèn)，占(zhàn)新(xīn)美星上(shàng)市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开(kāi)始减(jiǎn)持“新美星(xīng)”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息披(pī)露违法，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由(yóu)海得泽(zé)广和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀(xiù)芳归(guī)还借款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便认定代持成立，何德(dé)平(píng)对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错，不应(yīng)受(shòu)到处罚。综上(shàng)，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔(bǐ)录(lù)、海得(dé)泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳的配偶关系，代持(chí)资金和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共同财产，可以认定海得(dé)泽广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持(chí)有新美星(xīng)股票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有(yǒu)事实和法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗(zuò)为上市公司(sī)实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知(zhī)上市(shì)公司(sī)上述持股情况(kuàng)，导致新美星在(zài)相关公告中均未(wèi)披露相关情况，导致(zhì)新美(měi)星(xīng)违(wéi)反(fǎn)2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一(yī)百(bǎi)九十(shí)三条第三款(kuǎn)规定的情(qíng)形。

　　根据(jù)2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就信息(xī)披(pī)露(lù)违(wéi)法行为，对何德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗