直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册些三年级下册公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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