直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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