金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　<开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场strong>一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：201开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场9年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场