零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(竹荪煮多久yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人竹荪煮多久于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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