在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yu一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十è)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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