在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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